題目

上市公司重大資產(chǎn)重組,購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)利潤盈利預(yù)測為4000萬,實(shí)際實(shí)現(xiàn)利潤3000萬,則以下說法正確的有( ?)。

A

保薦機(jī)構(gòu)需要在股東大會上公開說明未達(dá)到盈利預(yù)測的原因

B

保薦機(jī)構(gòu)和上市公司法定代表人需要在股東大會上公開致歉

C

上市公司法定代表人應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí),在同一報(bào)刊上作出解釋,并向投資者公開道歉

D

證監(jiān)會需對保薦機(jī)構(gòu)出具警示函

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上市公司收購

3000÷4000=75%,屬于上市公司所購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測金額的80%的情形。C,根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份公司的法定代表人由董事長或經(jīng)理擔(dān)任。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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