題目

未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是( ?)。

A

責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B

處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C

對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D

對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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擅自公開或變相公開發(fā)行證券犯罪

本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券犯罪。

未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的:

(1)責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,A選項正確;

(2)處以非法所募資金金額1%以上5%以下(并非5%以上10%以下)的罰款,B選項錯誤;

(3)對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締,C選項正確;

(4)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,D選項正確。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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