題目

證券公司董事會風險控制委員會的主要職責是對( )進行審議并提出意見。

Ⅰ.合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策

Ⅱ.合規(guī)管理和風險管理的機構(gòu)設置及其職責

Ⅲ.需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案

Ⅳ.對需董事會審議的合規(guī)報告

Ⅴ.對需董事會審議的風險評估報告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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證券公司的組織機構(gòu)

本題考查風險控制委員會的主要職責。

風險控制委員會的主要職責包括:

(1) 對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見,Ⅰ項符合。

(2)對合規(guī)管理和風險管理的機構(gòu)設置及其職責進行審議并提出意見,Ⅱ項符合。

(3)對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見,Ⅲ項符合。

(4)對需董事會審議的合規(guī)報告和風險評估報告進行審議并提出意見,Ⅳ、Ⅴ項符合。

(5)公司章程規(guī)定的其他職責。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項均符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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