中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中,處罰處分信息包括( )。
Ⅰ.處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱
Ⅱ.處罰處分時(shí)間
Ⅲ.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分
Ⅳ.文號(hào)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中,處罰處分信息包括( )。
Ⅰ.處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱
Ⅱ.處罰處分時(shí)間
Ⅲ.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分
Ⅳ.文號(hào)
本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。
處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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