題目

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,可采取的措施有( ?)。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以三萬元以上五萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.中國證監(jiān)會將直接責(zé)任人員進行行政處罰

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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擅自公開或變相公開發(fā)行證券犯罪

本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途犯罪。

根據(jù)《證券法》第一百九十四條,發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的:

(1)責(zé)令改正,Ⅰ項符合;

(2)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下(并非三萬元以上五萬元以下)的罰款,Ⅱ項不符合,Ⅳ項不符合;

(3)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款,Ⅲ項符合;

(4)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

因此,Ⅰ、Ⅲ項符合題意,Ⅱ、Ⅳ項不符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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