金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列( )條件時(shí),需要對(duì)客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明,同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù),并要求客戶簽字確認(rèn)。
Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低
Ⅱ.損失可能超過(guò)購(gòu)買支出的
Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的
Ⅳ.期限較長(zhǎng)的
金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列( )條件時(shí),需要對(duì)客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明,同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù),并要求客戶簽字確認(rèn)。
Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低
Ⅱ.損失可能超過(guò)購(gòu)買支出的
Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的
Ⅳ.期限較長(zhǎng)的
本題考查金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)的信息披露。
向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的,證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字,向客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明,同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù),并要求客戶簽字確認(rèn)。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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