題目

證券公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是( )。

A

證券投資顧問業(yè)務(wù)

B

證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)

C

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D

證券保薦業(yè)務(wù)

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證券公司內(nèi)部控制

本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的概念。

A選項(xiàng)符合題意,證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

B選項(xiàng)不符合題意,證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是指發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司,建立健全業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

C選項(xiàng)不符合題意,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不墊付資金,不賺差價(jià),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

D選項(xiàng)不符合題意,證券保薦業(yè)務(wù)是證券發(fā)行的一種方式,是由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人(公司)發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo),并核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,該制度下由券商及其保薦人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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