被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( ? ?)年,不得注冊為投資主辦人。
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被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( ? ?)年,不得注冊為投資主辦人。
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【解析】有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》規(guī)定的條件:申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:①已取得證券從業(yè)資格;②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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