下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是( ? ? )。
- A
應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
- B
離開所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束
- C
應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
- D
應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是( ? ? )。
應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
離開所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束
應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù),但下列情況除外:①國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;②有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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