根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
Ⅰ.一些與投資無關(guān)的個人隱私
Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好
Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況
Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)
根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
Ⅰ.一些與投資無關(guān)的個人隱私
Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好
Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況
Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)
本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份,財產(chǎn)和收入狀況,金融知識和投資經(jīng)驗(yàn),投資目標(biāo),風(fēng)險偏好等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。證券公司無需了解一些與投資無關(guān)的個人隱私,Ⅰ項(xiàng)不符合題意。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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