題目

風險控制委員會的職責不包括( )。

A

負責基金投資策略、資產分配等重大事項

B

負責對公司運作的整體風險進行控制

C

審定公司內部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性

D

聽取基金投資運作報告和評估基金資產運作風險并做出決定

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具體機構設置

本題考查風險控制委員會的主要職責。

風險控制委員會的主要職責有:

(1)負責對公司運作的整體風險進行控制;

(2)審定公司內部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性;

(3)聽取基金投資運作報告和評估基金資產運作風險并做出決定;

(4)對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并做出控制決策;

(5)審閱監(jiān)察稽核報告及績效與風險評估報告。

A選項屬于投資決策委員會職責。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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