題目

相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有( ?)。

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.公司獨立運作原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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法規(guī)要求

本題考查法規(guī)要求的十大原則。

相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:

(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則;

(2)公司獨立運作原則;

(3)制衡原則;

(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則;

(5)股東誠信與合作原則;

(6)公平對待原則;

(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則;

(8)經(jīng)營運作公開、透明原則;

(9)長效激勵約束原則;

(10)人員敬業(yè)原則。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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