題目

關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)依法采取調(diào)查取證與限制交易措施,以下說法正確的是( )。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查內(nèi)幕交易案件時(shí)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券

Ⅱ.限制當(dāng)事人買賣證券的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查取證中,有權(quán)對(duì)可能被毀壞的文件封存

Ⅳ.限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券的,必要時(shí)可以無限期限制其交易

A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D


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政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu):中國證監(jiān)會(huì)

本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管措施。

Ⅰ項(xiàng)正確,中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查內(nèi)幕交易案件時(shí)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人買賣證券。

Ⅱ項(xiàng)正確,限制當(dāng)事人買賣證券的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

Ⅲ項(xiàng)正確,中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查取證中,有權(quán)對(duì)可能被毀壞的文件封存。

Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,中國證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查人當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可延長15個(gè)交易日。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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