題目

合規(guī)獨(dú)立性包括部門(mén)、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性,其中,合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性最為重要。合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性不包括以下( )因素。

A

合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

B

在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C

合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé),能夠享有相應(yīng)的資源,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

D

合規(guī)部門(mén)和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位,合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
合規(guī)管理的意義

本題考查合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性。

合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括以下要素:

(1)合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;

(2)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;

(3)合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé),能夠享有相應(yīng)的資源,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。

D選項(xiàng)說(shuō)的是獨(dú)立性的含義。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題