題目

中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括( )。

Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.檢查制度

Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)向證券公司的報告制度

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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監(jiān)管措施和法律責(zé)任

本題考查中國證監(jiān)會對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括:

(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度,Ⅰ項符合;

(2)信息披露,Ⅱ項符合;

(3)檢查制度,Ⅲ項符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均符合題意。Ⅳ項不屬于證監(jiān)會對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施,故排除。

故本題選B選項

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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