題目

下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說法錯(cuò)誤的是( )。

A

另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

B

另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

C

另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

D

證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

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另類投資業(yè)務(wù)

本題考查證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求。

A選項(xiàng)正確,另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)。

B選項(xiàng)正確,另類子公司同一人不得兼任股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人,即:同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)。

C選項(xiàng)正確,另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除另類子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員以外的職務(wù),即可以兼任另類子公司的董監(jiān)高(并非不得兼任另類子公司職務(wù))。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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