證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的活動有( )。
Ⅰ.向客戶介紹證券市場基本情況
Ⅱ.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認購等
Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的活動有( )。
Ⅰ.向客戶介紹證券市場基本情況
Ⅱ.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認購等
Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
本題考查證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為范圍。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)行為范圍包括:
(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況,Ⅰ項符合;
(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定,Ⅱ項符合;
(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息,Ⅳ項符合;
(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
Ⅲ項不符合題意,證券經(jīng)紀人不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認購等事項。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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