題目

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的活動有( )。

Ⅰ.向客戶介紹證券市場基本情況

Ⅱ.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等

Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認購等

Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員

本題考查證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為范圍。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)行為范圍包括:

(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況,Ⅰ項符合;

(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定,Ⅱ項符合;

(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息,Ⅳ項符合;

(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

Ⅲ項不符合題意,證券經(jīng)紀人不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認購等事項。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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