題目

保監(jiān)會的主要職責(zé)包括( )。

  • A

    擬訂保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的方針政策，制訂行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃;起草保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī);制訂業(yè)內(nèi)規(guī)章

  • B

    審批保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司的設(shè)立

  • C

    審批關(guān)系社會公眾利益的保險(xiǎn)險(xiǎn)種、依法實(shí)行強(qiáng)制保險(xiǎn)的險(xiǎn)種和新開發(fā)的人壽保險(xiǎn)險(xiǎn)種等的保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率，對其他保險(xiǎn)險(xiǎn)種的保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率實(shí)施備案管理

  • D

    依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場行為

  • E

    監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理

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A,B,C,D

E項(xiàng)屬于證監(jiān)會的職責(zé)。

多做幾道

專業(yè)理財(cái)師以書面的形式向客戶提交理財(cái)規(guī)劃方案——理財(cái)規(guī)劃書，并當(dāng)面對理財(cái)規(guī)劃方案的內(nèi)容進(jìn)行完整詳細(xì)的介紹時，需要注意下列哪些事項(xiàng)?( )

  • A

    使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議

  • B

    對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明

  • C

    給客戶足夠的時間消化并理解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • D

    建議客戶和家人討論理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • E

    必要時根據(jù)客戶的反饋對理財(cái)規(guī)劃書進(jìn)行進(jìn)一步修改，然后再與客戶溝通、確認(rèn)

下列屬于客戶家庭財(cái)務(wù)現(xiàn)狀的主要分析內(nèi)容的有（ ）

  • A

    資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析

  • B

    收入結(jié)構(gòu)分析

  • C

    支出結(jié)構(gòu)分析

  • D

    儲蓄結(jié)構(gòu)分析

客戶的理財(cái)目標(biāo)一般包括( )。

  • A

    家庭收支與債務(wù)管理

  • B

    家庭財(cái)富保障

  • C

    投資規(guī)劃

  • D

    教育投資規(guī)劃

  • E

    退休養(yǎng)老規(guī)劃

下列屬于理財(cái)師工作流程的有（ ）

  • A

    接觸客戶，建立信任關(guān)系

  • B

    制訂理財(cái)規(guī)劃方案

  • C

    理財(cái)規(guī)劃方案的執(zhí)行

  • D

    后續(xù)跟蹤服務(wù)

個人理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識，并遵守一定紀(jì)律，因此在個人理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行過程中，客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助，這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]

  • A

    稅務(wù)師

  • B

    投資顧問

  • C

    理財(cái)師

  • D

    律師

  • E

    會計(jì)師

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