題目

設立私募基金或者推薦有限合伙時對投資人數(shù)及數(shù)額的要求包括(  )。

  • A

    以有限責任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過50人

  • B

    以股份有限公司形式募資的,投資人人數(shù)不得超過200人

  • C

    以有限責任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過100人

  • D

    自然人投資者投資數(shù)額不得低于100萬元

  • E

    自然人投資者投資數(shù)額不得低于200萬元

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A,B,D
設立私募基金或者推薦有限合伙時需要遵循向特定對象募集資金:首先,投資人數(shù)要符合法律規(guī)定,以有限責任公司和有限合伙制企業(yè)募資的,投資人數(shù)不得超過50人(以股份有限公司形式募資的,投資人人數(shù)不得超過200人);其次,要審查投資人是否存在用借貸或者他人委托的資金投資的情況,可通過要求投資人出具承諾函的形式進行審查確認;最后,投資人應當具有相應的風險承受能力,具體表現(xiàn)為對單個投資人的最低投資數(shù)額進行限制,如自然人投資者投資數(shù)額不得低于l00萬元。

多做幾道

專業(yè)理財師以書面的形式向客戶提交理財規(guī)劃方案——理財規(guī)劃書,并當面對理財規(guī)劃方案的內容進行完整詳細的介紹時,需要注意下列哪些事項?( )

  • A

    使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財規(guī)劃書的內容和方案建議

  • B

    對各類假設情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明

  • C

    給客戶足夠的時間消化并理解理財規(guī)劃書的內容和建議

  • D

    建議客戶和家人討論理財規(guī)劃書的內容和建議

  • E

    必要時根據(jù)客戶的反饋對理財規(guī)劃書進行進一步修改,然后再與客戶溝通、確認

下列屬于客戶家庭財務現(xiàn)狀的主要分析內容的有( )

  • A

    資產(chǎn)負債結構分析

  • B

    收入結構分析

  • C

    支出結構分析

  • D

    儲蓄結構分析

客戶的理財目標一般包括( )。

  • A

    家庭收支與債務管理

  • B

    家庭財富保障

  • C

    投資規(guī)劃

  • D

    教育投資規(guī)劃

  • E

    退休養(yǎng)老規(guī)劃

下列屬于理財師工作流程的有( )

  • A

    接觸客戶,建立信任關系

  • B

    制訂理財規(guī)劃方案

  • C

    理財規(guī)劃方案的執(zhí)行

  • D

    后續(xù)跟蹤服務

個人理財規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識,并遵守一定紀律,因此在個人理財規(guī)劃執(zhí)行過程中,客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助,這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]

  • A

    稅務師

  • B

    投資顧問

  • C

    理財師

  • D

    律師

  • E

    會計師

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