題目

基金管理人應當特別聲明,基金的過往業(yè)績預示其未來表現(xiàn),但基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。(  )[ 2013年6月真題]

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根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十八條規(guī)定,基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的,應當特別聲明,基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

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財務安全指個人或家庭對自己的財務現(xiàn)狀充滿信心,認為現(xiàn)有的財富足以應對未來的財務支出和其他生活目標的實現(xiàn),不會出現(xiàn)大的財務危機。

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一個完整的退休規(guī)劃由退休后生活設計和自籌退休金部分的儲蓄投資設計兩部分構成。 ( )

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當規(guī)劃書經(jīng)過必要修改最終交付客戶后,客戶相信自己已經(jīng)完全理解了整套方案,并且對方案內容表示滿意,此時理財師可以要求客戶簽署客戶聲明。這是理財師提供理財服務的必要程序,有助于明確責任。

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專業(yè)理財師所要做的是嚴格遵守行業(yè)相關的政策法規(guī)和職業(yè)操守,通過自己的專業(yè)技能和優(yōu)異客戶服務,獲取客戶的信賴和認可,從而真正做到機構利益、客戶利益以及自身的職業(yè)生涯發(fā)展三者之間的共贏。

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