基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年。
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對(duì)
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年。
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基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料??蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
多做幾道
客戶信息的整理通常是針對(duì)性量信息進(jìn)行。
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財(cái)務(wù)安全指個(gè)人或家庭對(duì)自己的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀充滿信心,認(rèn)為現(xiàn)有的財(cái)富足以應(yīng)對(duì)未來的財(cái)務(wù)支出和其他生活目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),不會(huì)出現(xiàn)大的財(cái)務(wù)危機(jī)。
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一個(gè)完整的退休規(guī)劃由退休后生活設(shè)計(jì)和自籌退休金部分的儲(chǔ)蓄投資設(shè)計(jì)兩部分構(gòu)成。 ( )
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當(dāng)規(guī)劃書經(jīng)過必要修改最終交付客戶后,客戶相信自己已經(jīng)完全理解了整套方案,并且對(duì)方案內(nèi)容表示滿意,此時(shí)理財(cái)師可以要求客戶簽署客戶聲明。這是理財(cái)師提供理財(cái)服務(wù)的必要程序,有助于明確責(zé)任。
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專業(yè)理財(cái)師所要做的是嚴(yán)格遵守行業(yè)相關(guān)的政策法規(guī)和職業(yè)操守,通過自己的專業(yè)技能和優(yōu)異客戶服務(wù),獲取客戶的信賴和認(rèn)可,從而真正做到機(jī)構(gòu)利益、客戶利益以及自身的職業(yè)生涯發(fā)展三者之間的共贏。
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