基金宣傳推介材料中可以登載的是( )。
- A
第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果,但應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期
- B
基金管理人管理的剛成立不足六個(gè)月的基金業(yè)績(jī)
- C
其他單位或個(gè)人的推薦性文字
- D
預(yù)測(cè)該基金的投資業(yè)績(jī)
基金宣傳推介材料中可以登載的是( )。
第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果,但應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期
基金管理人管理的剛成立不足六個(gè)月的基金業(yè)績(jī)
其他單位或個(gè)人的推薦性文字
預(yù)測(cè)該基金的投資業(yè)績(jī)
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定,基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有下列情形:①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。另外基金合同生效不足6個(gè)月的,不可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)。
多做幾道
客戶信息可以分為定量信息和定性信息,以下對(duì)應(yīng)正確的是( )。
消費(fèi)支出情況——定性信息
風(fēng)險(xiǎn)偏好——定性信息
家庭基本信息——定量信息
投資經(jīng)驗(yàn)——定量信息
理財(cái)目標(biāo)的合理性和可信性告訴我們要尊重金融實(shí)務(wù)中客觀規(guī)律的存在,客戶要追求高收益無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的投資結(jié)果,有悖于客觀規(guī)律。( )[ 2015年10月真題]
對(duì)
綜合理財(cái)規(guī)劃方案分類主要包括家庭收支或債務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、教育投資規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)傳承規(guī)劃等。( )
對(duì)
當(dāng)個(gè)人和家庭由于某種意外的原因出現(xiàn)收支不平衡時(shí),需要采取的必要措施是( )。
資產(chǎn)管理
收入管理
支出管理
風(fēng)險(xiǎn)管理
退休養(yǎng)老規(guī)劃中,退休養(yǎng)老收入的來(lái)源不包括( )。
社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)
企業(yè)年金
個(gè)人儲(chǔ)蓄投資
工資收入
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