證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢査部門或崗位，監(jiān)督檢査部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢査、非現(xiàn)場(chǎng)檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢査結(jié)果報(bào)（ ）。
證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)
證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)
本題考査證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢査部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢査、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢査結(jié)果報(bào)證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。見教材第二章第一節(jié)。
題庫(kù)維護(hù)老師：嶼
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
全部上繳國(guó)庫(kù)
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的有（ ）。
個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（ ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（ ）%以上，且在該證券連續(xù)（ ）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（ ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40
①④②
③①②
②④①
③②③
最新試題
該科目易錯(cuò)題
該題目相似題
