題目

保薦代表人岀現(xiàn)下列哪種情形,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格(  )。

  • A

    因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)

  • B

    因突發(fā)自然災(zāi)害未能及時參與輔導(dǎo)工作

  • C

    本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

  • D

    受發(fā)行人與證券服務(wù)機構(gòu)的誤導(dǎo),參與其提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

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本題考査保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人岀現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格:①盡職調(diào)査工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;②未成或者未參與輔導(dǎo)工作;③未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡職;④因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé);⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;⑥嚴(yán)重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
題庫維護老師:嶼

多做幾道

《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫

  • B

    由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費

  • C

    由本級政府財政部門列為本級政府財政收入

  • D

    全部上繳國庫

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )萬元以上(  )萬元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的有(  )。

  • A

    個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

  • B

    單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

  • C

    個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有(  )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量(  )%以上,且在該證券連續(xù)(  )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量(  )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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