財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會對其采取的措施不包括()。
- A
監(jiān)管談話
- B
出具警示函
- C
撤銷資格
- D
責令改正
財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會對其采取的措施不包括()。
監(jiān)管談話
出具警示函
撤銷資格
責令改正
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。
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