題目

實行( ),意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達成的證券交易,結(jié)算參與人需承擔相應的證券或資金的交收責任。

A

分級結(jié)算

B

貨銀對付原則

C

法人結(jié)算

D

共同對手方制度

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場內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容

本題考查分級結(jié)算的作用。

A選項符合題意,實行分級結(jié)算,意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達成的證券交易,結(jié)算參與人需承擔相應的證券或資金的交收責任。

B選項不符合題意,貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn),可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險,大大提高證券交易的安全性。

C選項不符合題意,證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算,即清算與交收。結(jié)算參與機構(gòu)應以法人名義直接在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立結(jié)算賬戶,用于辦理相關(guān)的結(jié)算業(yè)務。

D選項不符合題意,共同對手方的引入,使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險,有利于增強投資信心和活躍市場交易。

故本題選A選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風險

B、最大回撤

C、風險價值

D、風險敞口

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