題目

為保證業(yè)務(wù)的正常運行，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取的措施的說法，不正確的是（ ?）。

A

制定完善的風(fēng)險防范機制和內(nèi)部控制制度

B

建立完善的操作系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的操作標準和規(guī)范

C

建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系

D

對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

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證券投資基金場內(nèi)證券交易場所與結(jié)算機構(gòu)

本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的基本內(nèi)容。

根據(jù)自律管理的要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)須采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常運行：

（1）制定完善的風(fēng)險防范機制和內(nèi)部控制制度；

（2）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；

（3）建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系；

（4）對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

B選項錯誤，故本題選B選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上，（）更能體現(xiàn)其價值，從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場，（）策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括（）。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來描述這個潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險

B、最大回撤

C、風(fēng)險價值

D、風(fēng)險敞口

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