題目

關(guān)于基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為基金管理人由于個(gè)股市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法按預(yù)期價(jià)格將股票賣(mài)出

B

建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制可以預(yù)防流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C

因利率變動(dòng)產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)影響資金的供給與需求

掃碼查看暗號(hào)，即可獲得解鎖答案！

點(diǎn)擊獲取答案
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

本題考查流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容。

A選項(xiàng)正確，基金管理人在建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而賣(mài)出證券時(shí)，可能會(huì)由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)買(mǎi)入或賣(mài)出證券。

B選項(xiàng)正確，可以通過(guò)建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制預(yù)防流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超出預(yù)警閾值時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，按照既定投資策略調(diào)整投資組合的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，或剔除個(gè)別流動(dòng)性差的證券，以使組合的流動(dòng)性維持在安全水平。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因利率變動(dòng)產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性是利率風(fēng)險(xiǎn)，是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的一種。

D選項(xiàng)正確，當(dāng)流動(dòng)性供給與需求不平衡時(shí)便會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)影響資金的供給與需求。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，（）更能體現(xiàn)其價(jià)值，從而給投資者帶來(lái)較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)，（）策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括（）。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題