題目

投資部根據(jù)總體投資策略和研究報告,構建投資組合方案,對方案進行風險收益分析,屬于基金公司投資交易的( )環(huán)節(jié)。

A

形成投資策略

B

構建投資組合

C

績效評估與組合調整

D

執(zhí)行交易指令

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投資交易流程

本題考查投資交易流程。

A選項,形成投資策略,投資策略的步驟包括:

(1)研究部提出研究報告:研究部在綜合宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、個股分析的基礎上向投資決策委員會和其他投資部門提供研究報告,并提出投資建議,建立投資股票池 ;

(2)投資決策委員會形成基金投資的投資范圍、投資目標等總體投資策略;

(3)投資部制定投資組合的具體方案。

B選項,構建投資組合,在實際操作中,基金經(jīng)理擬定所管理基金的具體投資計劃。

C選項,績效評估與組合調整,基金公司內部進行投資績效評估,并提供相關報告。根據(jù)績效評估結果,基金經(jīng)理可對投資策略和投資組合進行適當?shù)恼{整,公司管理層可以對基金經(jīng)理進行業(yè)績考核與能力評定。

D選項,執(zhí)行交易指令,交易指令在基金公司內部按照規(guī)定執(zhí)行。

故本題選A選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權投資業(yè)務相關,()的約定也為必備內容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風險

B、最大回撤

C、風險價值

D、風險敞口

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