經(jīng)核查,發(fā)現(xiàn)該基金公司在滬深300ETF投資過程中未能履行謹慎勤勉義務,該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問題是( )。
Ⅰ.制度建設薄弱,缺乏ETF募集期股票換購的相關(guān)制度規(guī)定
Ⅱ.合規(guī)及風控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié)
Ⅲ.關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過程未能留痕
經(jīng)核查,發(fā)現(xiàn)該基金公司在滬深300ETF投資過程中未能履行謹慎勤勉義務,該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問題是( )。
Ⅰ.制度建設薄弱,缺乏ETF募集期股票換購的相關(guān)制度規(guī)定
Ⅱ.合規(guī)及風控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié)
Ⅲ.關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過程未能留痕
本題考查投資合規(guī)性風險的內(nèi)容。
該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問題有:制度建設薄弱,缺乏ETF募集期股票換購的相關(guān)制度規(guī)定;合規(guī)及風控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié);關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過程未能留痕等。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項在××股票換購時,可導致建倉期基金資產(chǎn)遭受嚴重損失。
故本題選C選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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