題目

合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

合規(guī)管理部門的權(quán)限

C

合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D

管理層薪酬

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合規(guī)政策

本題考查合規(guī)政策的內(nèi)容。

合規(guī)政策內(nèi)容包括：

（1）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)；

（2）合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等；

（3）合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；

（4）保證合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等；

（5）合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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