題目

督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報告( )。

A

證券業(yè)協(xié)會

B

董事會

C

基金業(yè)協(xié)會

D

中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

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督察長的合規(guī)責(zé)任

本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。

督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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