題目

以下屬于研究業(yè)務控制主要內(nèi)容的是( )。

Ⅰ. 建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫

Ⅱ. 建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道

Ⅲ. 建立研究報告質(zhì)量評價體系

Ⅳ. 建立科學的交易績效評價體系

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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投資管理業(yè)務控制

本題考查研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容。

研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容:

(1)研究工作應保持獨立、客觀;

(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程,形成科學、有效的研究方法;

(3)建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫;

(4)建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道;

(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。

Ⅳ屬于基金交易業(yè)務控制的主要內(nèi)容。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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