以下屬于研究業(yè)務控制主要內(nèi)容的是( )。
Ⅰ. 建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
Ⅱ. 建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道
Ⅲ. 建立研究報告質(zhì)量評價體系
Ⅳ. 建立科學的交易績效評價體系
以下屬于研究業(yè)務控制主要內(nèi)容的是( )。
Ⅰ. 建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫
Ⅱ. 建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道
Ⅲ. 建立研究報告質(zhì)量評價體系
Ⅳ. 建立科學的交易績效評價體系
本題考查研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容。
研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容:
(1)研究工作應保持獨立、客觀;
(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程,形成科學、有效的研究方法;
(3)建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫;
(4)建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道;
(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。
Ⅳ屬于基金交易業(yè)務控制的主要內(nèi)容。
故本題選D選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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