題目

下列屬于部門業(yè)務規(guī)章需具體說明的內(nèi)容是( ?)。

A

崗位責任

B

信息技術(shù)管理

C

資料檔案管理

D

內(nèi)控措施

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內(nèi)部控制制度概述

本題考查部門規(guī)章的內(nèi)容。

基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。其中,部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

B、C兩項均屬于基本管理制度的內(nèi)容;D項屬于內(nèi)部控制大綱的內(nèi)容。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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