題目

( ?)是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A

部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B

業(yè)務(wù)操作手冊

C

基本管理制度

D

內(nèi)部控制大綱

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業(yè)務(wù)操作手冊

本題考查業(yè)務(wù)操作手冊的內(nèi)容。

A選項(xiàng),部門規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

B選項(xiàng),業(yè)務(wù)操作手冊是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上,對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說明,是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

C選項(xiàng),基本管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)控制、投資管理、基金會(huì)計(jì)、信息披露、監(jiān)察稽核、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)、資料檔案管理、業(yè)績評估考核和緊急應(yīng)變等。

D選項(xiàng),公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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