題目

下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分類說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)主要指日常運(yùn)營(yíng)和危機(jī)情況下的風(fēng)險(xiǎn)處理

B

操作風(fēng)險(xiǎn)需制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃

C

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)都屬于投資風(fēng)險(xiǎn)

D

信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)

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風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

本題考查風(fēng)險(xiǎn)分類的內(nèi)容。

A選項(xiàng)正確，業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)主要指日常運(yùn)營(yíng)和危機(jī)情況下的風(fēng)險(xiǎn)處理。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)需制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。

C選項(xiàng)正確，投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過(guò)程中所產(chǎn)生的，主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。

D選項(xiàng)正確，操作風(fēng)險(xiǎn)主要包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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