題目

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,具體包括( )。

Ⅰ. 設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

Ⅱ.制定客戶投訴問卷調(diào)查表,定期進(jìn)行回訪

Ⅲ. 向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

Ⅳ. 評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施,及時(shí)妥善處理客戶投訴

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金客戶投訴處理

本題考查基金客戶投訴處理的內(nèi)容。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,具體包括:

(1)設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位;

(2)向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則;

(3)耐心傾聽投資者的意見、建議和要求,準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔,投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音;

(4)評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施,及時(shí)妥善處理客戶投訴;

(5)根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問題,及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作,完善。

Ⅱ項(xiàng)不屬于,故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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