題目

基金銷售適用性管理,不包括( ?)。

A

對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

B

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C

投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D

對(duì)基金投資人承諾最低收益

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基金銷售渠道審慎調(diào)查

本題考查基金銷售適用性管理的內(nèi)容。

銷售適用性管理,主要包括以下內(nèi)容:

(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查;

(2)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

(3)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià);

(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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