題目

根據(jù)《基金銷售辦法》,申請基金銷售業(yè)務資格應當具備的基本條件不包括( )。

A

財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定

B

有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所,安全防范設施和其他設施

C

凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

D

制定了完善的資金清算流程,符合對基金銷售結算資金管理的有關要求

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
基金銷售機構的準入條件

本題考查基金銷售機構的準入條件。

基金銷售機構準入條件包括:

(1)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;

(2)財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定;

(3)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施,且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結果符合國家規(guī)定的標準;

(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

(7)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度,符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內部控制的有關要求;

(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度;

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題