題目

基金管理人申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

A

基金合同草案

B

招募說明書草案

C

基金投資策略草案

D

律師事務(wù)所出具的法律意見書

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基金的募集程序

本題考查基金管理人申請募集基金應(yīng)提交的文件。

我國基金管理人進(jìn)行基金的募集,必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件,主要包括:

(1)基金募集申請報告;

(2)基金合同草案;

(3)基金托管協(xié)議草案;

(4)招募說明書草案;

(5)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件等。

故本題應(yīng)選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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