題目

下列關(guān)于公開募集基金投資與交易行為的說法正確的是（ ）。

A

基金管理人采用資產(chǎn)組合投資方式是分散投資風(fēng)險、保持基金財產(chǎn)較高流動性和追求高收益的重要手段

B

為了避免委托代理問題，基金財產(chǎn)可以向基金管理人、基金托管人出資

C

基金財產(chǎn)可用于投資上市交易的股票、債券或證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

D

運用基金財產(chǎn)買賣基金托管人承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循低風(fēng)險高收益的原則，并履行信息披露義務(wù)

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對公開募集基金投資與交易行為的監(jiān)管

本題考查公開募集基金投資于交易行為的相關(guān)內(nèi)容。

A選項錯誤，基金管理人采用資產(chǎn)組合投資方式是分散投資風(fēng)險、保持基金財產(chǎn)適當(dāng)流動性和收益穩(wěn)定性的重要手段。

B選項錯誤，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得向基金管理人、基金托管人出資。

C選項正確，基金財產(chǎn)可用于投資上市交易的股票、債券或證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

D選項錯誤，運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，并履行信息披露義務(wù)。（而不是遵循低風(fēng)險，高收益原則）

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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