題目

依照《證券投資基金法》的規(guī)定,不屬于基金托管人的職責(zé)的是( )。

A

辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項

B

計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C

按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

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對基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金托管人的職責(zé)。

基金托管人的職責(zé):

(1)安全保管基金財產(chǎn);

(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

(5)按照基金合同的約定,根據(jù)管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。

B選項"計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值"為基金管理人的職責(zé)。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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