題目

我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)不包括（ ）。

A

辦理基金備案手續(xù)

B

依法募集基金

C

召集基金份額持有人大會(huì)

D

安全保管基金財(cái)產(chǎn)

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對(duì)基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金管理人的職責(zé)。

基金管理人的法定職責(zé)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（6）編制中期和年度基金報(bào)告；

（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（11）以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

D選項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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