題目

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》,下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有( ?)。Ⅰ.主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ.投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ.在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱,在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ.掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ

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非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓

Ⅰ項(xiàng),《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第11條規(guī)定,主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展證券經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元。Ⅱ項(xiàng),第100條規(guī)定,投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票。Ⅲ項(xiàng),第111條規(guī)定,在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱,在簡稱前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字樣。“XR”代表除權(quán);“XD”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息。Ⅳ項(xiàng),第105條規(guī)定,掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中包括該股票的信息;股票摘牌后,行情中無該股票的信息。第14條規(guī)定,股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價服務(wù)。申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司。 ? ?


多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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