題目

下列關(guān)于股權(quán)分置改革中限售股的各項規(guī)定,不屬于第三類受限股的是( ?)。

A

上市公司的控股股東,實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份自股票發(fā)行上市之日起36個月內(nèi)不得流通

B

首次公開發(fā)行前公司持有的股份自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)不得流通

C

董事會擬引進的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份自股票發(fā)行上市之日起36個月內(nèi)不得流通

D

通過本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自股票發(fā)行上市之日起36個月內(nèi)不得流通

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公司分析的主要內(nèi)容

第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股。根據(jù)中國證監(jiān)會2008年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,針對非公開發(fā)行受限股,發(fā)行對象屬于下列情形之一的,認購的股份自股票發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:

(1)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;

(2)通過本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者;

(3)董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

發(fā)行對象屬于以上規(guī)定以外的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

故本題選B選項。

多做幾道

提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當包括( ?)。

Ⅰ.當事人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為

Ⅳ.收費標準和支付方式

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

風險揭示書應(yīng)以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。

Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務(wù)所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,應(yīng)認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務(wù)的投資者,自行承擔投資風險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應(yīng)簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務(wù)的風險和損失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時,應(yīng)當( ?)。

Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權(quán)益

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)

Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法,正確的有( ?)。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,可以輔助客戶作出投資決策

Ⅱ.從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務(wù),主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù),多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資

Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當告知客戶基本信息中,說法正確的是( ?)。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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