題目

關(guān)于缺口,下列說法錯誤的是( ?)。

A

缺口,通常又稱為“跳空”,是指證券價格在快速大幅波動中沒有留下任何交易的一段真空區(qū)域

B

缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個方向運(yùn)動的一種較強(qiáng)動力。缺口的寬度表明這種運(yùn)動的強(qiáng)弱。一般來說,缺口愈寬,運(yùn)動的動力愈大;反之,則愈小

C

持續(xù)性缺口具有的一個比較明顯特征是,它一般會在3日內(nèi)回補(bǔ);同時,成交量很小,很少有主動的參與者

D

一般來說,突破缺口形態(tài)確認(rèn)以后,無論價位(指數(shù))的升跌情況如何,投資者都必須立即作出買入或賣出的指令,即向上突破缺口被確認(rèn)立即買入;向下突破缺口被確認(rèn)立即賣出,因為突破缺口一旦形成,行情走勢必將向突破方向縱深發(fā)展

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各種缺口類型的定義、特性和應(yīng)用

持續(xù)性缺口一般不會在短期內(nèi)被封閉。普通缺口具有的一個比較明顯的特征是,它一般會在3日內(nèi)回補(bǔ):同時,成交量很小,很少有主動的參與者。

多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

A

自動回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營制度

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會報告

C

機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

D

協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預(yù)測風(fēng)險

按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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