題目

下列屬于指數(shù)化的局限性的有( ?)。

Ⅰ.該指數(shù)的業(yè)績并不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績,與該指數(shù)相配比也并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資者的收益率需求目標(biāo)

Ⅱ.構(gòu)造投資組合時的執(zhí)行價格可能高于指數(shù)發(fā)布者所采用的債券價格,導(dǎo)致投資組合業(yè)績劣于債券指數(shù)業(yè)績

Ⅲ.公司債券或抵押支持債券可能包含大量的不可流通或流動性較低的投資對象,其市場指數(shù)可能無法復(fù)制或者復(fù)制成本很高

Ⅳ.總收益率依賴于對息票利息再投資利率的預(yù)期

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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指數(shù)型消極投資策略的市值法和分層法

指數(shù)化的局限性:①該指數(shù)的業(yè)績不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績,與該指數(shù)配比也并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資者的收益率需求目標(biāo)。②資產(chǎn)管理人在構(gòu)造指數(shù)化組合時將面臨其他的困難:構(gòu)造投資組合時的執(zhí)行價格可能高于指數(shù)布者者所采用的債券價格,導(dǎo)致投資組合業(yè)績劣于債券指數(shù)業(yè)績;公司債券或抵押支持債券可能包含大量的不可流通或流動性較低的投資對象,其市場指數(shù)可能無法復(fù)制或復(fù)制成本很高;總收益率依賴于對息票利息再投資利率的預(yù)期。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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