題目

指數(shù)化的方法不包括( ?)。

A

分層抽樣法

B

二次項法

C

優(yōu)化法

D

方差最小化法

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加強指數(shù)法

指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益。指數(shù)化的方法包括分層抽樣法、優(yōu)化法和方差最小化法。分層抽樣法適合于證券數(shù)目較小的情況。當(dāng)做為基準(zhǔn)的債券數(shù)目較大時,優(yōu)化法與方差最小化法比較適用,但后者要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)。

B選項,二次項法屬于衡量基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。

故本題選B選項。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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