題目

關(guān)于我國金融債券,下列說法正確的有( ?)。

Ⅰ.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

Ⅱ.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年,國家開發(fā)銀行于這一年率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

Ⅲ.1985年,中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券,開辦特種貸款,這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

Ⅳ.1993年,中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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現(xiàn)金流、債券類、股票類和衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的組成及基本特征

B項(xiàng)的發(fā)行主體應(yīng)為中國國際信托投資公司;D項(xiàng)的發(fā)行主體應(yīng)為中國投資銀行。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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