題目

政府債券的最初功能是( ?)。

A

彌補財政赤字

B

籌措建設資金

C

便于調控宏觀經濟

D

便于金融調控

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現(xiàn)金流、債券類、股票類和衍生產品類證券產品的組成及基本特征

從功能上看,政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段,但在現(xiàn)代商品經濟條件下,政府債券己成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段,并且隨著金融市場的發(fā)展,逐漸具備了金融商品和信用工具的職能成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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